الشركات المرخصة

​​​​​​​​​من أجل تحقيق أهدافها ، تتطلب سلطة دبي للخدمات المالية علاقة مفتوحة وشفافة وعلاقة تعاونية بينها وبين الشركة المرخصة.

تسعى سلطة دبي للخدمات المالية إلى الحفاظ على معرفة محدثة فيم يتعلق بالأعمال التجارية للشركة المرخصة. ومع ذلك ، فهو مطلوب من الشركة المرخصة إعلام سلطة دبي للخدمات المالية عن الأحداث الهامة ، أو كل ما له علاقة بالشركة حيث تتوقع سلطة دبي للخدمات المالية منطقيا أن يتم إخطارها.

تعتمد طبيعة وشدة علاقة سلطة دبي للخدمات المالية مع الشركة المرخصة على عدد من العوامل. مستوى رقابة سلطة دبي للخدمات المالية ستكون متناسبة مع المخاطر التي تشكلها الشركة المرخصة على أهداف سلطة دبي للخدمات المالية ، وسوف تؤكد على مسؤوليات الإدارة العليا للشركة المرخصة في تحديد وتقييم وتخفيف والسيطرة على المخاطر. وكلما زاد تأثير واحتمال المخاطر المتصورة من الشركة المرخصة ، كلما زادت العلاقة الرقابية.

تشجع سلطة دبي للخدمات المالية المبادرة و الوضوح في التواصل مع جميع الشركات المرخصة. لتحقيق ذلك ، تتبع سلطة دبي للخدمات المالية نهجا متعدد القنوات للاتصال مع الشركات المرخصة :

  • مديري العلاقة هم نقطة التواصل الأساسية مع الشركات المرخصة ،وذلك من خلال زيارات منتظمة وتقييم المخاطر على الموقع.
  • من وقت إلى وقت ، تصدر سلطة دبي للخدمات المالية (خطابات كبار المسؤولين) عن قضايا معينة. يرجى التوجه إلى خطابات كبار المسؤولين.
  • على أساس ربع سنوي ، تستضيف سلطة دبي للخدمات المالية دورات توعية لمناقشة القضايا التنظيمية محددة في منتدى مفتوح. يرجى التوجه إلى دورات التوعية.
  • كما تصدر سلطة دبي للخدمات المالية تحذيرات متعلقة بقضايا الغش وتنبيهات تنظيمية أخرى. للتصفح وللاشتراك انقر هنا.علما أن هذا النص موجود باللغة الانجليزية فقط.
  • تراجع سلطة دبي للخدمات المالية هيكلها التنظيمي باستمرار وتقوم بتحديث كتيب القواعد عند اللزوم. للتصفح أو للاشتراك بخدمة التحذيرانقر هنا.علما أن هذا النص موجود باللغة الانجليزية فقط.
  • كما أنه مطلوب من الشركات استكمال تقارير منتظمة. للوصول إلى نظام تقديم تقاريرالبيانات المالية الإلكتروني ، انقر هنا.
  • يتوجب على الشركات تقديم تقارير بخصوص المعاملات المشبوهة على الفور. للوصول إلى معلومات الاتصال لتقديم تقارير عن المعاملات المشبوهة ، انقر هنا

لمزيد من المعلومات بشأن رقابة سلطة دبي للخدمات المالية ، يرجى الرجوع إلى كتيب قواعد سلطة دبي للخدمات المالية.

توسيع نطاق العمل

​​​​​​الشركة المرخصة التي ترغب في تغيير نطاق ترخيصها أو الحصول على موافقات خاصة ( الإسلامية أو التجزئة) ،يجب عليها تعبئة نموذج الطلب ذات الصلة المتاح فى​ نموذج الطلبات والبيانات من كتيب قواعد سلطة دبي للخدمات المالية. كخطوة أولى ، ينبغي للشركة مناقشة نواياها مع مديرالعلاقة الخاص بها في سلطة دبي للخدمات المالية.

نهدف إلى إجراء هذه الطلبات في الوقت المناسب وبطريقة فعالة.

خطابات كبار التنفيذيين

​ ​​​​​​​​​تلتزم سلطة دبي للخدمات المالية بأسلوب تواصل منفتح وشفافة مع الشركات المرخصة. ومن وقت لآخر تصدرالسلطة خطابات إلى كبار التنفيذيين للشركات المرخصة ، التي تنبه الشركات إلى مسائل محددة قد تنشأ في السوق أو كجزء من نطاق عملها التنظيمي.

على الرغم من أن هذه الخطابات ليست ملزمة قانونا ، نتوقع من الشركات النظر في محتواها والرد بشكل مناسب.

لتلقي تحديث عبرالبريد الإلكتروني عندما يتم إصدار خطابات كبار التنفيذيين الرجاء ،انقر هنا. علما أن هذا النص موجود باللغة الانجليزية فقط.

خطابات حالية إلى كبارالتنفيذيين

29 يوليو 2010 :إخطار عن مراجعة موضوعية - حوكمة الشركات

20 يونيو 2010 : مجلس الأمن الدولي للأمم المتحدة رقم 1929 (2010) والمسائل ذات الصلة

17 مارس 2010 : نتائج المراجعة المواضيعية - مكافحة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب

17 مارس 2010 : تحذيرات/ لمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب – البيان العام لفرقة العمل المالية على اختصاصات عالية المخاطر

خطابات سابقة إلى كبارالتنفيذيين

20 ديسمبر 2009 :نتائج استبيان ضوابط سلطة دبي للخدمات المالية 2009

16 سبتمبر 2009 : نتائج المراجعة الموضوعية - الاستعانة بمصادر خارجية

23 يونيو 2009 : أهمية عقوبات مجلس الأمن للأمم المتحدة وعملاء التحري

11 يونيو 2009 : تحسينات على برنامجنا الرقابي على الشركات المرخصة

20 أبريل 2009 :مراجعة موضوعية حول الملاءمة والمعاملة العادلة للزبائن

19 أغسطس 2008 : إحصاء حول أصحاب المصلحة لسلطة دبي للخدمات المالية وتقرير تشانت لينك .

12 مايو 2008 : الامتثال لأحكام القانون الاتحادي في التعامل بالدرهم والودائع

12 مايو 2008 :مراجعة موضوعية حول التخطيط لكفاية رأس المال وإجراءات الرقابة

6 يناير 2008 :بيان فرقة العمل المالية على ايران

1 نوفمبر 2007 : تغييرات في وتيرة ونطاق عمليات تقييم المخاطر في الموقع لشركات ذات مخاطرمنخفضة

6 سبتمبر 2007 : مراجعة موضوعية حول نتائج مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب