دبي، الإمارات العربية المتحدة، 18 يوليو 2024: أصدرت سلطة دبي للخدمات المالية اليوم إشعارات قرار فرض الغرامات على شركة سيمفوني سيرفيسز ليمتد ورئيسها التنفيذي، وهي شركة مسجلة في مركز دبي المالي العالمي:

 

• شركة سيمفوني سيرفيسز ليمتد: فرض غرامة قدرها 210 ألف دولار أمريكي (771,330 درهم إماراتي) وسحب تسجيل شركة سيمفوني سيرفيسز ليمتد ضمن فئة الأعمال والمهن غير المالية المحددة.
• السيد/دانيار جاباركولوف: فرض غرامة قدرها 140 ألف دولار أمريكي (513,221 درهم إماراتي). بالإضافة إلى ذلك، يُمنع السيد/ دانيار من أن يشغل أي منصب أو أن يكون موظفاً لدى أي شخص مرخص له أو في المؤسسات المدرجة تحت الأعمال والمهن غير المالية المحددة أو الكيانات المبلغة أو الصناديق المحلية (الحظر). ويمنع أيضاً من مزاولة أي مهنة أو الحصول على وظيفة تتعلق بتوفير الخدمات المالية في مركز دبي المالي العالمي أو منه (التقييد).

تم تسجيل شركة سيمفوني سيرفيسز ليمتد لدى سلطة دبي للخدمات المالية في سبتمبر 2016 ضمن فئة الأعمال والمهن غير المالية المحددة لتوفير أنشطة مزود خدمات للشركات. وفي جميع الأوقات ذات الصلة، شغل السيد/ دانيار منصب الرئيس التنفيذي ومدير لشركة سيمفوني سيرفيسز ليمتد.

اتخذت سلطة دبي للخدمات المالية إجراءات ضد شركة سيمفوني سيرفيسز ليمتد للأسباب التالية:

• تزويد سلطة دبي للخدمات المالية بمعلومات مزيفة ومضللة. و في ديسمبر 2021، عندما تم طلب تقديم معلومات ووثائق لتقييم مخاطر مكافحة غسل الأموال من قبل سلطة دبي للخدمات المالية، قامت شركة سيمفوني سيرفيسز ليمتد بإعداد مستندات بتواريخ غير صحيحة لتلبية الطلب؛ و
• عدم الالتزام بمتطلبات سلطة دبي للخدمات المالية وعرقلة أعمالها. في 23 مارس 2022، لم تسمح شركة سيمفوني سيرفيسز ليمتد لسلطة دبي للخدمات المالية بتقييم ونسخ المعلومات والمستندات المطلوبة أثناء زيارة مقر الشركة.

اتخذت سلطة دبي للخدمات المالية إجراءً ضد السيد/ دانيار نظراً لعلمه بسلوك شركة سيمفوني سيرفيسز ليمتد، حيث كان له دور مباشر في المخالفات التي ارتكبتها الشركة المحددة أعلاه.

بناءً على اتفاقية التسوية بين شركة سيمفوني سيرفيسز ليمتد والسيد/ دانيار مع سلطة دبي للخدمات المالية، تم تخفيض الغرامتين بنسبة 30% كجزء من خصم التسوية. وبدون هذه الخصومات، كانت سلطة دبي للخدمات المالية ستفرض غرامات بقيمة و قدرها:

• 300 ألف دولار أمريكي (1,101,000 درهم إماراتي) على شركة سيمفوني سيرفيسز ليمتد، بالإضافة إلى سحب تسجيلها ضمن فئة في الأعمال والمهن غير المالية المحددة. و
• 200 ألف دولار أمريكي (734,000 درهم إماراتي) على السيد/ دانيار ، بالإضافة إلى الحظر والتقييد.

وقال وليد العوضي، الرئيس التنفيذي للعمليات في سلطة دبي للخدمات المالية: "يتوجب على الشركات في مركز دبي المالي العالمي تزويد سلطة دبي للخدمات المالية بمعلومات دقيقة وموثوقة لضمان الامتثال الكامل للمتطلبات التنظيمية. إذ أن أي محاولة لتضليل سلطة دبي للخدمات المالية أو عرقلة جهودها، أو التأثير سلباً على نزاهة نظامها المالي، سيتم مواجهتها بإجراءات صارمة وعقوبات حاسمة. ونحن ملتزمون بالحفاظ على أعلى معايير الشفافية والمساءلة".

يمكن الحصول على نسخة من إشعارات قرارات سلطة دبي للخدمات المالية في قسم الإجراءات التنظيمية على الموقع الإلكتروني لسلطة دبي للخدمات المالية.